中國經(jīng)濟網(wǎng)北京1月6日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布圳證監(jiān)局關(guān)于對中泰期貨股份有限公司圳分公司采取出具警示函措施的決定、圳證監(jiān)局關(guān)于對盧宗健采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，中泰期貨股份有限公司圳分公司存在個別客戶經(jīng)理指導(dǎo)客戶填寫風(fēng)險測評問卷，對客戶回訪管理不到位，對互聯(lián)網(wǎng)營銷三方合作機構(gòu)盡調(diào)不充分等問題，反映出該分公司對交易者適當(dāng)管理、互聯(lián)網(wǎng)營銷業(yè)務(wù)管理不完善、內(nèi)部控制存在不足。

盧宗健作為分公司負(fù)責(zé)人，對上述違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任。

上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令155號，下同)五十一條、五十六條，《證券期貨投資者適當(dāng)管理辦法》(證監(jiān)會令202號，下同)二十九條二款的相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》一百零九條、《證券期貨投資者適當(dāng)管理辦法》三十七條的規(guī)定，圳證監(jiān)局決定對中泰期貨股份有限公司圳分公司采取出具警示函的監(jiān)管措施；對盧宗健采取出具警示函的監(jiān)管措施。

本期節(jié)目中，“舌頭團”品嘗到安吉傳統(tǒng)美食“梅溪魚丸”，對其鮮美滑嫩口感贊不口，提出想要學(xué)習(xí)如何制作。當(dāng)?shù)亟?jīng)驗老道的魚丸師傅表示，優(yōu)質(zhì)食材是一道好菜的基礎(chǔ)，想做出正宗梅溪魚丸，先要找到其原材料——西苕溪花鰱魚、當(dāng)?shù)厣饺?、土雞蛋、紫菜等。“舌團”決定兵分三路，探訪食材地，解鎖梅溪魚丸古法制作。

8月17日，“天鯨號”起航前往平陸運河入海口施工段 (無人機拍攝)。(平陸運河集團供圖)

中泰證券(600918.SH)年報顯示，中泰期貨股份有限公司為上市公司持股63.10%的控股子公司。

此前，山東證監(jiān)局于2025年12月26日發(fā)布關(guān)于對中泰期貨股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。中泰期貨股份有限公司存在下列問題：

一是中泰期貨部分分支機構(gòu)未有執(zhí)行崗位責(zé)任、績考核等規(guī)定，反映出中泰期貨對分支機構(gòu)的管理體系不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令155號)五十一條的規(guī)定。

二是中泰期貨存在以自然人居間名義變相開展法人居間、對互聯(lián)網(wǎng)營銷平臺盡調(diào)審核把關(guān)不嚴(yán)等問題，反映出中泰期貨內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令155號)五十六條的規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令155號)一百零九條的規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對中泰期貨采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施，錨索并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

以下為原文：

圳證監(jiān)局關(guān)于對中泰期貨股份有限公司圳分公司采取出具警示函措施的決定

中泰期貨股份有限公司圳分公司：

經(jīng)查，你分公司存在個別客戶經(jīng)理指導(dǎo)客戶填寫風(fēng)險測評問卷，對客戶回訪管理不到位，對互聯(lián)網(wǎng)營銷三方合作機構(gòu)盡調(diào)不充分等問題，反映出你分公司對交易者適當(dāng)管理、互聯(lián)網(wǎng)營銷業(yè)務(wù)管理不完善、內(nèi)部控制存在不足。上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令155號，下同)五十一條、五十六條，《證券期貨投資者適當(dāng)管理辦法》(證監(jiān)會令202號，下同)二十九條二款的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》一百零九條、《證券期貨投資者適當(dāng)管理辦法》三十七條的規(guī)定，我局決定對你分公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。你分公司應(yīng)強化互聯(lián)網(wǎng)營銷活動管控，加強交易者適當(dāng)管理，進一步健全并嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)風(fēng)控制度與流程。

如對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請(行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司)，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

圳證監(jiān)局

2025年12月23日

圳證監(jiān)局關(guān)于對盧宗健采取出具警示函措施的決定

盧宗健：

經(jīng)查，中泰期貨股份有限公司圳分公司(以下簡稱分公司)存在個別客戶經(jīng)理指導(dǎo)客戶填寫風(fēng)險測評問卷，對客戶回訪管理不到位，對互聯(lián)網(wǎng)營銷三方合作機構(gòu)盡調(diào)不充分等問題，反映出分公司對交易者適當(dāng)管理、互聯(lián)網(wǎng)營銷業(yè)務(wù)管理不完善、內(nèi)部控制存在不足。上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令155號)五十一條、五十六條，《證券期貨投資者適當(dāng)管理辦法》(證監(jiān)會令202號，下同)二十九條二款的相關(guān)規(guī)定。你作為分公司負(fù)責(zé)人，對上述違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和管理人員任職管理辦法》(證監(jiān)會令227號、證監(jiān)會令202號)二條三款、四十四條一項，《證券期貨投資者適當(dāng)管理辦法》三十七條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)管措施。

如對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請(行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司)，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

圳證監(jiān)局

2025年12月26日

(責(zé)任編輯：田云緋) 楚雄預(yù)應(yīng)力鋼絞線價格